国科发监〔2019〕323号

科研诚信建设联席聚会成员单位，各省、自治区、直辖市及筹划单列市科技厅，新疆生产建设兵团科技局：
「科研诚信案件调查办理规则」已经科研诚信建设联席集会第七次集会审议通过，现印发给你们，请按照执行。

科 技 部           中央宣传部      最高人民法院
最高人民检察院      国度成长改革委      教 育 部
财富和信息化部         公 安 部         财 政 部
人力资源社会保障部   农业农村部      国家卫生健康委
国家市场监管总局      中 科 院          社 科 院
工 程 院            固然科学基金委      中国科协
中央军委装备滋长部            中央军委科技委
2019年9月25日

（此件主动公开）

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科研诚信案件调查澳门一肖一码103%精准一规则（试行）

第一章  总  则

    第一条 为规范科研诚信案件调查澳门一肖一码103%精准一工作，根据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国高等教育法》《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》等规定，制定本规则。
第二条 本规则所称的科研诚信案件，是指依据举报或其他关联线索，对涉嫌背离科研诚信要求的行为开展调查并作出料理的案件。
前款所称违反科研诚信要求的行为，是指在科学考究及相干营谋中爆发的违反科学考究行为标准与典范的行为，包含：
（一）抄袭、剽窃、侵占他人研究成果或项目申请书；
编造查究过程，伪造、篡改查究数据、图表、结论、检测汇报或用户使用汇报；
买卖、代写论文或项目申请书，虚构同业评议专家及评议偏见；
提供伪善信息等盗名窃誉的方式或选取贿赂、利益交换等不正当手段获得科研活动审批，获取科技计划项目、科研经费、奖励、名誉、职务职称等；
（五）违反科研伦理规范；
（六）违反奖励、专利等研究成果署名及论文发表规范；
（七）其他科研失信行为。
第三条 任何单位和个人不得阻挠、干扰科研诚信案件的调查澳门一肖一码103%精准一，不得推诿包庇。
第四条 科研诚信案件被调查人、证人等应积极联合调查，证明问题，供给关连证据，不得隐匿、销毁证据质料。

第二章  职责分工

第五条 科技部和社科院负责统筹自然科学和形而上学社会科学领域科研诚信案件的调查办理工作。应加强对科研诚信案件调查办理工作的领导和监督，对引起社会普遍关心，或涉及多个部门的重大科研诚信案件，可组织开展配合调查，或协调差别部门分别开展调查。
主管部门负责指导和监督本系统科研诚信案件调查澳门一肖一码103%精准一工作，建立健全重大科研诚信案件信息报送机制，并可对本系统重大科研诚信案件独立组织开展调查。
第六条 科研诚信案件被调查人是当然人的，由其被调查时所在单位负责调查。调查涉及被调查人在其他曾任职或肄业单位履行的科研失约行为的，所涉单位应积极共同开展调查料理并调查料理境况实时送被调查人所在单位。
被调查人担任单位主要负责人或被调查人是法人单位的，由其上级主管部门负责调查。没有上级主管部门的，由其所在地的省级科技行政管理部门或哲学社会科学科研诚信建设责任单位负责组织调查。
第七条 财政资金资助的科研项目、基金等的申请、评审、实施、结题等活动中的科研失信行为，由项目、基金管理部门（单位）负责组织调查澳门一肖一码103%精准一。项目申报推荐单位、项目承担单位、项目参与单位等应按照项目、基金管理部门（单位）的要求，主动开展并积极配合调查，依据职责权限对违规责任人作出澳门一肖一码103%精准一。
第八条 科技奖励、科技人才申报中的科研失信行为，由科技奖励、科技人才管理部门（单位）负责组织调查，并分别依据管理职责权限作出相应澳门一肖一码103%精准一。科技奖励、科技人才推荐（提名）单位和申报单位应积极配合并主动开展调查澳门一肖一码103%精准一。
第九条 论文发表中的科研背约行为，由第一通讯作者或第一作者的第一署名单元负责牵头调查办理，论文其他作者所在单元应积极联合做好对本单元作者的调查办理并及时调查办理境况报送牵头单元。学位论文涉嫌科研背约行为的，学位授予单元负责调查办理。
发表论文的期刊编辑部或出版社有义务配合开展调查，应当主动对论文内容是否违背科研诚信要求开展调查，并应及时将相关线索和调查结论、澳门一肖一码103%精准一决定等告知作者所在单位。
第十条 负有科研诚信案件调查办理职责的关连单元，应显着本单元担当调查办理职责的机构，负责科研诚信案件的登记、受理、调查、办理、复查等。

第三章  调  查

第一节  举报和受理

　第十一条 科研诚信案件举报可通过下列途径进行：
（一）向被举报人所在单位举报；
（二）向被举报人单位的上级主管部门或相关管理部门举报；
科研项目、科技奖励、科技人才计划等的管理部分、监督主管部分举报；
（四）向发表论文的期刊编辑部或出版机构举报；
（五）其他方式。
第十二条 科研诚信案件的举报应同时满足下列条件：
（一）有明确的举报对象；
（二）有明确的违规事实；
（三）有客观、明确的证据材料或查证线索。
鼓励实名举报，不得恶意举报、诬陷举报。
第十三条 下列举报，不予受理：
（一）举报内容不属于科研失信行为的；
（二）没有明确的证据和可查线索的；
（三）对同一对象重复举报且无新的证据、线索的；
（四）已经做出生效澳门一肖一码103%精准一决定且无新的证据、线索的。
第十四条 接到举报的单位应在一十五个工作日内进行初核。初核应由二名工作职员进行。
初核适合受理前提的，应给以受理。其中，属于本单元职责界限的，由本单元调查；不属于本单元职责界限的，可转送关连责任单元或告诉举报人向关连责任单元举报。
举报受理情况应在完成初核后5个工作日内通知实名举报人，不予受理的应说明情况。举报人可以对不予受理提出异议并说明理由，符合受理条件的，应当受理；异议不成立的，不予受理。
第十五条 下列科研诚信案件线索，适合受理条件的，有关单位应自动受理，主管部门应加强督查。
（一）上级机关或有关部门移送的线索；
平素科研管理活动中或科技计划、科技奖励、科技人才管理等工作中发觉的问题和线索；
（三）媒体披露的科研失信行为线索。

第二节  调查

第十六条 调查应制订调查方案，明确调查内容、人员、方式、进度安排、保障措施等，经单位相关负责人批准后实施。
第十七条 调查应包括行政调查和学术评议。行政调查由单位组织对案件的事实情况进行调查,包括对相关原始数据、协议、发票等证明材料和研究过程、获利情况等进行核对验证。学术评议由单位委托本单位学术（学位、职称）委员会或根据需要组成专家组，对案件涉及的学术问题进行评议。专家组应不少于5人，根据需要由案件涉及领域的同行科技专家、管理专家、科研伦理专家等组成。
第十八条 调查需要与被调查人、证人等谈话的，参与谈话的调查人员不得少于2人，谈话内容应书面记录，并经谈话人和谈话对象签字确认，在履行告知程序后可录音、录像。
第十九条 调查人员可按规定和程序调阅、摘抄、复印、封存相关资料、设备。调阅、封存的相关资料、设备应书面记录，并由调查人员和资料、设备管理人签字确认。
第二十条 调查中应当听取被调查人的陈述和申辩，对有关事实、理由和证据进行核实。可根据需要要求举报人补充提供材料，必要时经举报人同意可组织举报人与被调查人当面质证。严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。
第二十一条 调查中发现被调查人的行为可能影响公众健康与安全或导致其他严重后果的，调查人员应立即报告，或按程序移送有关部门澳门一肖一码103%精准一。
第二十二条 调查中发现关键信息不充分，或暂不具备调查条件的，或被调查人在调查期间死亡的，可经单位负责人批准中止或终止调查。条件具备时，应及时启动已中止的调查，中止的时间不计入调查时限。对死亡的被调查人中止或终止调查不影响对案件涉及的其他被调查人的调查。
第二十三条 调查闭幕应造成调查报告。调查报告应包孕举报内容的证明、调查过程、查实的基本环境、违规事实认定与遵守、调查结论、有关人员的责任、被调查人确实认环境以及澳门一肖一码103%精准一成见或创议等。调查报告由完全调查人员签字。
如需补充调查，应确定调查方向和主要问题，由原调查人员进行，并根据补充调查情况重新形成调查报告。
第二十四条 科研诚信案件应自决定受理之日起6个月内完成调查。
重大复杂的案件，在前款规定限日内仍不能完成调查的，经单位主要负责人批准后可延长调查限日，延长光阴最长不得高出一年。上级罗网和有关部分移交的案件，调查展期境况应向移交罗网或部分报备。

第四章   处  理

第二十五条 调查人科研失约行为的事实、性质、情节等认定后，由调查单元按职责对被调查人作出料理定夺，或向有关单元或部分提出料理倡导，并制作料理定夺书或料理倡导书。

第二十六条 澳门一肖一码103%精准一决定书或澳门一肖一码103%精准一建议书应载明以下内容：
（一）责任人的基本情况（包括身份证件号码、社会信用代码等）；
（二）违规事实情况；
（三）澳门一肖一码103%精准一决定和依据；
（四）救济途径和期限；
（五）其他应载明的内容。
做出澳门一肖一码103%精准一决定的单位负责向被调查人送达书面澳门一肖一码103%精准一决定书，并告知实名举报人。
第二十七条 作出澳门一肖一码103%精准一决定前，应书面告知被澳门一肖一码103%精准一人拟作出澳门一肖一码103%精准一决定的事实、理由及依据，并告知其依法享有陈述与申辩的权利。被调查人没有进行陈述或申辩的，视为放弃陈述与申辩的权利。被调查人作出陈述或申辩的，应充分听取其意见。
第二十八条 澳门一肖一码103%精准一包括以下措施：
（一）科研诚信诫勉谈话；
（二）一定范围内或公开通报批评；
（三）暂停财政资助科研项目和科研活动，限期整改；
终止或撤销财务资助的干系科研项目，按原渠道收回拨付的资助经费、结余经费，撤销运用科研失约行为获得的干系学术奖励、名誉称谓、职务职称等，并收回奖金；
肯定刻日直至裁撤申请或申报科技计划项目、科技奖励、科技人才称谓、专业技术职务晋升等资格；
裁撤获得的院士等高条理学者称呼，学会、协会、研究会等学术团体以及学术、学位委员会等学术工作机构的委员或成员资格；
限期直至撤退当作提名或保举人、被提名或保举人、评审大师等资格；
（八）一定期限减招、暂停招收研究生直至取消研究生导师资格；
（九）暂缓授予学位、不授予学位或撤销学位；
（十）其它澳门一肖一码103%精准一。
上述澳门一肖一码103%精准一措施可合并使用。科研失信行为责任人是党员或公职人员的，还应根据《中国共产党纪律处分条例》等规定，给予责任人党纪和政务处分。责任人是事业单位工作人员的，应按照干部人事管理权限，根据《事业单位工作人员处分暂行规定》给予处分。涉嫌违法犯罪的，应移送有关国家机关依法澳门一肖一码103%精准一。
第二十九条 有关机构或单位有组织实施科研失信行为的，或在调查澳门一肖一码103%精准一中推诿塞责、隐瞒包庇、打击报复举报人的，主管部门应撤销该机构或单位因此获得的相关利益、荣誉，给予单位警告、重点监管、通报批评、暂停拨付或追回资助经费、核减间接费用、取消一定期限内申请和承担项目资格等澳门一肖一码103%精准一，并按照有关规定追究其主要负责人、直接负责人的责任。
第三十条 被调查人有下列情形之一的，认定为情节较轻，可从轻或减轻澳门一肖一码103%精准一：
（一）有证据显示属于过失行为且未造成重大影响的；
（二）过错程度较轻且能积极配合调查的；
调查料理前自动纠正过错，挽回损失或有效制止危害结果爆发的；
（四）在调查中主动承认错误，并公开承诺严格遵守科研诚信要求、不再实施科研失信行为的。
第三十一条 调查人有下列情形之一的，认定为情节较重或严重，应从重或加重澳门一肖一码103%精准一：
（一）伪造、销毁、藏匿证据的；
（二）阻止他人提供证据，或干扰、妨碍调查核实的；
（三）打击、报复举报人的；
（四）存在利益输送或利益交换的；
（五）有组织地实施科研失信行为的；
（六）多次实施科研失信行为或同时存在多种科研失信行为的；
（七）态度恶劣，证据确凿、事实清楚而拒不承认错误的；
（八）其他情形。
有前款情形且造成严重后果或恶劣影响的属情节特别严重，应加重澳门一肖一码103%精准一。
第三十二条 对科研失信行为情节轻重的判定应考虑以下因素：
（一）行为偏离科学界公认行为准则的程度；
是否有造假、欺诈或销毁、藏匿证据行为，或者存在压制禁锢他人供应证据，干扰、妨碍调查，或打击、报复举报人的行为；
（三）行为造成社会不良影响的程度；
（四）行为是首次发生还是屡次发生；
（五）行为人对调查澳门一肖一码103%精准一的态度；
（六）其他需要考虑的因素。
第三十三条 经调查认定存在科研失信行为的，应视情节轻重给予以下澳门一肖一码103%精准一：
情节较轻的，警告、科研诚信诫勉讲话或财务资助科研项目和科研勾当，限期整改，暂缓授予学位；
情节较重的，除去三年以内负担负责财政资金撑持项目资格及本规则规定的其他资格，减招、招收考究生，不授予学位或撤销学位；
情节严重的，所在单元依法依规赐与降低岗位等第或者革职澳门一肖一码103%精准一，撤消3~5年担任财政资金支撑项目资格及本规则规定的其他资格；
情节严重的，所在单元依法依规给以撤消五年以上直至撤消其晋升职务职称、申报财政资金撑持项目等资格及本规则规定的其他资格，并向社会公布。
存在本规则第二条（一）（二）（三）（四）情形之一的，澳门一肖一码103%精准一不应低于前款（二）规定的尺度。
第三十四条 予以本规则第三十三条规定治理的责任人正在申报财政资金资助项目或被保举为关系候选人、被提名流、被保举人等的，终止其申报资格或被提名、保举资格。
利用科研失信行为获得的资助项目、科研经费以及科技人才称号、科技奖励、荣誉、职务职称、学历学位等的，撤销获得的资助项目和人才、奖励、荣誉等称号及职务职称、学历学位，追回项目经费、奖金。
第三十五条 本规则规定予以被调查人刻日勾销联系资格办理和勾销已获得的联系称号、资格办理的，均应对责任人在单元内里或体系传达批评，并记入科研诚信严重食言行为数据库，遵从国家有关规定纳入信誉信息体系，并提供联系部门和地方依法有关责任主体奉行食言协同惩戒。
根据前款规定记入科研诚信严重失信行为数据库的，应在澳门一肖一码103%精准一决定书中载明。
第三十六条 本规则给予被调查人限日撤退相干资格办理和撤退获得的相干称呼、资格办理的，办理决定由省级及以下处所相干单元作出的，决定作出单元应在决定生效后一个月内将办理决定书和调查汇报报送所在地省级科技行政管理部门或玄学社会科学科研诚信建设责任单元和上级主管部门。省级科技行政管理部门应在收到后一十个工作日内通过科研诚信信息系统提交至科技部。
澳门一肖一码103%精准一决定由国务院部门及其所属单位作出的，由该部门在澳门一肖一码103%精准一决定生效后1个月内将澳门一肖一码103%精准一决定书和调查报告提交至科技部。
第三十七条 被调查人科研失信行为涉及科技计划（专项、基金等）、科技奖励、科技人才等的，调查澳门一肖一码103%精准一单位应将调查澳门一肖一码103%精准一决定或澳门一肖一码103%精准一建议书同时报送科技计划（专项、基金等）、科技奖励和科技人才管理部门（单位）。科技计划（专项、基金等）、科技奖励、科技人才管理部门（单位）在接到调查报告和澳门一肖一码103%精准一决定书或澳门一肖一码103%精准一建议书后，应依据经查实的科研失信行为，在职责范围内对被调查人同步做出澳门一肖一码103%精准一，并制作澳门一肖一码103%精准一决定书，送达被澳门一肖一码103%精准一人及其所在单位。
第三十八条 经调查未发现存在科研失信行为的，调查单元应实时以公开等适当方式澄澈。
举报人捏造事实，恶意举报的，举报人所在单位应遵照相干规定对举报人严酷办理。
    第三十九条 治理酌夺生效后，被治理人倘若通过世界性媒体公开作出严肃遵守科研诚信要求、不再推行科研爽约行为答应，或对国家和社会做出重大功劳的，做出治理酌夺的单元可遵守被治理人申请对其减轻治理。

第五章  申诉复查

第四十条 当事人对治理决定不屈的，可在收处澳门一肖一码103%精准一决定书之日起一十五日内，遵从治理决定书载明的救济门路向做出调查治理决定的单位或部门书面提出复查申请，写明原由并供给相关证据或线索。
调查澳门一肖一码103%精准一单位（部门）应在收到复查申请之日起15个工作日内作出是否受理决定。决定受理的，另行组织调查组或委托第三方机构，按照本规则的调查程序开展调查，作出复查报告，向被举报人反馈复查决定。
第四十一条 当事人对复查结果不平的，可向调查澳门一肖一码103%精准一单位的上级主管部分或科研诚信管理部分提出版面申诉，申诉显着理由并提供充分证据。
相关单位或部门应在收到申诉之日起15个工作日内作出是否受理决定。仅以对调查澳门一肖一码103%精准一结果和复查结果不服为由，不能说明其他理由并提供充分证据，或以同一事实和理由提出申诉的，不予受理。决定受理的，应再次组织复查，复查结果为最终结果。
第四十二条 复查应制作复查裁夺书，复查裁夺书应对当事人提出的理由逐一给予显着回复。复查应自受理之日起九十个工作日内完成。

第六章  保障与监督

第四十三条 插足调查治理工作的职员应遵循工作纪律，签订隐秘拟订，不得留存、隐匿、摘抄、复制或泄露问题线索和涉案资料，未经允许不得走漏或公开调查治理工作情况。
委托第三方机构开展调查、测试、评估或评价时，应履行保密程序。
第四十四条 调查办理应严厉执行回避轨制。参加科研诚信案件调查办理工作的学者和调查职员应签定回避声明。被调查人或举报人近亲属、本案证人、利害联系人、有研究合作或师生联系或其他能够影响公平调查办理情形的，不得参加调查办理工作，应该主动申请回避。

    被调查人、举报人以及其他有关人员有权要求其回避。
第四十五条 调查澳门一肖一码103%精准一应保护举报人、被举报人、证人等的合法权益，不得泄露相关信息，不得将举报材料转给被举报人或被举报单位等利益涉及方。对于调查澳门一肖一码103%精准一过程中索贿受贿、违反保密和回避原则、泄露信息的，依法依规严肃澳门一肖一码103%精准一。
第四十六条 高等学校、科研机构、医疗卫生机构、企业、社会组织等单位应建立健全调查澳门一肖一码103%精准一工作相关的配套制度，细化受理举报、科研失信行为认定标准、调查澳门一肖一码103%精准一程序和操作规程等，明确单位科研诚信负责人和内部机构职责分工，加强工作经费保障和对相关人员的培训指导，抓早抓小，并发挥聘用合同（劳动合同）、科研诚信承诺书和研究数据管理政策等在保障调查程序正当性方面的作用。
第四十七条 主管部门应加强对本系统科研诚信案件调查澳门一肖一码103%精准一的指导和监督。
第四十八条 科技部和社科院对自然科学和玄学社会科学领域重大科研诚信案件应深化信息传递与公开。
科研诚信建设联席会议各成员单位和各处所应强化科研诚信案件调查治理的协调配合、结果互认、信息共享等工作。

第七章  附  则

第四十九条 从轻办理，是指在本规则规定的科研爽约行为应受到的办理幅度以内，予以较轻的办理。
从重治理，是指在本规则规定的科研背约行为应受到的治理幅度以内，予以较重的治理。
减轻澳门一肖一码103%精准一，是指在本规则规定的科研背约行为应受到的澳门一肖一码103%精准一幅度以外，减轻一档予以澳门一肖一码103%精准一。
加重澳门一肖一码103%精准一，是指在本规则规定的科研失信行为应受到的澳门一肖一码103%精准一幅度以外，加重一档给予澳门一肖一码103%精准一。
第五十条 各有关部门和单位应依据本规则结合实际情况制定具体细则。
第五十一条 科研诚信案件涉事人员或单位属于戎行管理的，由戎行依照其有关规定进行调查办理。
相关主管部门已制定本行业、本领域、本系统科研诚信案件调查澳门一肖一码103%精准一规则且澳门一肖一码103%精准一尺度不低于本规则的，可按照已有规则开展调查澳门一肖一码103%精准一。
第五十二条 本规则自发布之日起实施，由科技部和社科院负责解释。